对于证券从业资格考试你准备得如何呢?2016年的证券从业资格考试马上就要开始了，以下是小编本站为您整理的一些关于2016证券从业《金融市场基础知识》专项习题，欢迎阅读参考，同时祝所有考生获得理想的好成绩!
组合型选择题
证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。
Ⅰ 经营证券经纪业务已满 年的创新试点类证券公司
Ⅱ 公司治理健全
Ⅲ 客户资产安全 完整
Ⅳ 已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
A ⅠⅡ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢ
私募发行的对象有( )。
Ⅰ 公司的老股东
Ⅱ 发行人的员工
Ⅲ 投资基金 社会保险基金 保险公司 商业银行等金融机构
Ⅳ 与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅣ
根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。
Ⅰ 期权交易Ⅱ 现货交易Ⅲ 远期交易Ⅳ 期货交易
A ⅠⅡⅢ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
公司发行记名股票应当记载的事项包括( )。
Ⅰ 股东的姓名Ⅱ 各股东所持股份数
Ⅲ 各股东所持股票的编号Ⅳ 各股东取得股份的日期
A ⅠⅡ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅡⅢⅣ
上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
Ⅰ 公司股本总额 股权分布等发生变化，不再具备上市条件
Ⅱ 公司不按照规定公开其财务状况
Ⅲ 对财务会计报告作虚假记载
Ⅳ 公司最近 年连续亏损
A ⅡⅢ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。
Ⅰ 具有持续盈利能力，财务状况良好
Ⅱ 最近 年财务会计文件无虚假记载
Ⅲ 具备健全且运行良好的组织机构
Ⅳ 无重大违法行为
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅠV
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
政府发行中期国债筹集的资金用于( )。
Ⅰ 临时周转Ⅱ 弥补赤字Ⅲ 投资Ⅳ 调节经济
A ⅠⅡ
B ⅠⅢ
C ⅡⅢ
D ⅢⅣ
指数基金的优势有( )。
Ⅰ 费用低廉Ⅱ 风险较小
Ⅲ 可获得市场平均收益率Ⅳ 可作为避险套利的工具
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅣ
C ⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
证券市场监管的意义包括( )。
Ⅰ 保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ 维护市场良好秩序的需要
Ⅲ 发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ 证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
以下选项是债券收益的表现形式的是( )。
Ⅰ 利息收入Ⅱ 资本损益Ⅲ 分红派息Ⅳ 再投资收益
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅡⅢⅣ
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。
Ⅰ 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 %
Ⅱ 净资产与负债的比例不得低于 %
Ⅲ 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 %
Ⅳ 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 %
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
银行业金融机构包括( )。
Ⅰ 商业银行Ⅱ 证券经营机构
Ⅲ 农村信用合作社Ⅳ 保险经营机构
A ⅠⅡⅢⅣ
B ⅠⅡⅢ
C ⅠⅢ
D ⅡⅢ
深圳证券交易所选取成分股的一般原则有( )。
Ⅰ 有一定的上市交易时间Ⅱ 有一定的上市规模
Ⅲ 交易活跃Ⅳ 有确定的上市交易对象
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅣ
D ⅡⅢⅣ
下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。
Ⅰ 美国称“共同基金”Ⅱ 英国称“单位信托基金”
Ⅲ 日本称“单位信托基金”Ⅳ 我国香港地区称“证券投资信托基金”
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的`本系统内累计发行数额，应上报( )。
Ⅰ 财政部Ⅱ 中国人民银行Ⅲ 中国证监会Ⅳ 中国银监会
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅠV
D ⅠⅡⅢⅣ
基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有( )。
Ⅰ 资产保管Ⅱ 交易监督Ⅲ 信息披露Ⅳ 资金清算
A ⅠⅡ
B ⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有( )。
Ⅰ 上证综合指数Ⅱ 上证 指数Ⅲ 深证综合指数Ⅳ 深证成分股指数
A ⅢⅣ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅣ
D ⅠⅣ
上海证券交易所的连续竞价时间为( )。
