一、单项选择题
1、证券( )业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登记
正确答案：A
2、证券回购的实质是
A.信用贷款
B.抵押拆借资金
C.发行债券融资
D.杠杆融资
正确答案：B
3、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
正确答案：C
4、证券交易所内证券交易的竞价原则是 。
A. 时间优先，客户优先
B. 时间优先，价格优先
C. 数量优先
D. 市价优先
正确答案：B
5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
正确答案：B
6、 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。
A. 买入期权
B. 卖出期权
C. 利率期权
D. 外汇期权
正确答案：B
7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日(T+1)上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在(T+1)日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
正确答案：A
8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按()计算的`总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A.当日开盘价
B.当日收盘价
C.当日按成交量的加权平均价
D.当日开盘价与收盘价的均价
正确答案：B
9、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B. 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C. 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D. 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
正确答案：C
10、证券经纪商对委托人的首要义务是()。
A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务
正确答案：D 11、在我国，证券交易所编制指数时，采用( )公式计算。
A.加权平均法
B.移动加权平均法
C.派许加权综合价格指数
D.几何加权平均
正确答案：C
12、证券营业部的制度管理一般包括( )。
A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.硬件管理、软件管理
D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
正确答案：B
13、( )属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
正确答案：D
14、对于责任性差错，处理方法错误的是
A. 赔偿经济损失
B. 情节严重的给予纪律处分
C. 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D. 按工作职责确定责任人
正确答案：C
15、证券交易风险的自律管理通常可从 等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
正确答案：D
16、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正确答案：D
17、准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B.2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
正确答案：C
18、一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。
A.一个
B.两个
C.三个
D.四个
正确答案：A
19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( )
A.会员制
B.公司制
C.契约制
D.合同制
正确答案：A
20、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是
A. 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B. 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C. 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D. 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
正确答案：D
